美国证券交易委员会就即将进行的考试通知交

2018-12-04 01:17:24

作者:储俞丸

华盛顿(路透社) - 美国证券交易委员会周二致函证券交易所官员,提醒他们计划在2015年进行一系列考试,以确保交易所遵守某些关键的股票市场规则

美国证券交易委员会在信中表示,计划特别关注自2012年以来一直是执法行动主题的交易所

审查员还将研究交易所如何外包监管职能,以及如何监控上市及其有关信息安全的政策和风险管理

美国证券交易委员会的一封信是在该机构对交易所运营商BATS Global Markets实施了创纪录的1400万美元罚款之后的一天,该指控称两家以前由Direct Edge Holdings拥有的交易所为某些高速交易公司带来了优势

近年来面临美国证券交易委员会制裁的其他交易所包括洲际交易所,该交易所经营纽约证券交易所,纳斯达克OMX和芝加哥期权交易所

过去几年,美国证券交易委员会加强了对交易所的监管,这是对违反股票市场结构规则的更广泛打击的一部分

即将进行的合规性考试表明美国证券交易委员会并没有放松审查

美国证券交易委员会审查项目负责人安德鲁鲍登周二在与记者的电话会议上说:“我们参与了这个领域并且已经有足够的活动和补救承诺,我们认为回去跟进是明智的

周二的信函与美国证券交易委员会为其监管的所有公司的2015年度检查优先事项年度清单同时发布

名单上的一些注意事项包括计划更密切地审查玻璃刘易斯​​和机构股东服务等代理咨询公司如何向股东提出投票建议并披露各种利益冲突

代理咨询公司近年来受到审查,因担心他们对公司选举产生过多影响

去年,美国证券交易委员会发布了关于公司应如何披露冲突的指导,以及资产管理公司在代表投资者做出投票决策时考虑代理咨询公司的建议之前应采取的措施

美国证券交易委员会周二表示,它将进行检查,以确保公司遵守指导核心的一些问题

此外,美国证券交易委员会表示,它打算扩大那些将被检查的公司类型,以保护他们免受网络威胁的影响,包括转让代理

转移代理是公司雇用的后台业务,用于跟踪股东记录和所有权变更

管理规则陈旧,几十年来一直没有更新

美国证券交易委员会正在考虑该行业的新规则,并且一些高级官员呼吁该机构更多地关注转移代理商的潜在网络威胁

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