美国证券交易委员会小组呼吁改善华尔街纪律永利老虎机游戏娱乐

2018-12-03 01:11:09

作者:原遽

华盛顿(路透社) - 一个投资倡导者小组周四表示,他们正在为美国证券监管机构制定一项提案,这将使散户投资者在雇用他们之前更容易对金融专业人士进行在线背景调查

美国证券交易委员会投资者咨询委员会在对老年投资者的担忧中讨论了该建议,而老年投资者往往是欺诈者的主要目标

它计划在7月份对其建议进行投票

目前,投资者可以使用几个永利老虎机游戏娱乐来查找金融专业人士的背景

由Finiancial Industry Regulatory Authority(FINRA)运营的BrokerCheck永利老虎机游戏娱乐允许投资者查询经纪人,查看他们的工作经历,专业执照以及任何披露,例如仲裁的客户投诉,刑事定罪,民事监管行为或个人破产

美国证券交易委员会运营的第二个永利老虎机游戏娱乐称为投资者顾问公开披露计划,同时编制有关在美国证券交易委员会和各州注册的投资顾问的数据

虽然搜索这两个永利老虎机游戏娱乐的任何人都可以从两者中获得结果,但它们在可用数据的质量上并不相同

此外,它们不包含有关其他金融专业人士的信息,例如保险经纪人,抵押贷款或期货经纪人,他们也没有显示有关经营未注册投资咨询服务而受到制裁的公司或人员的数据

周四的会议是在公共投资者仲裁律师协会发布一项呼吁改进BrokerCheck的研究后一年左右

该研究称,披露信息缺乏一些重要细节,例如经纪人被解雇的原因

在周四的会议上,该小组讨论了创建一个“学科永利老虎机游戏娱乐”,以便零售投资者能够更轻松地审查那些可能在金融服务行业招揽他们的人

该小组还讨论了SEC如何提高公开信息质量的方法,以及创建一个人们可以通过单击同时搜索所有内容的单一网站

出席会议的美国证券交易委员会民主专员卡拉斯坦说,她支持该集团的努力

“我认为所有相关的酒吧或制裁都应该包含在一个易于访问的永利老虎机游戏娱乐中,”她说

“我们显然拥有为投资者提供一站式购物的技术

我不认为投资者应该承担从各种永利老虎机游戏娱乐中剔除所有可能的纪律处分的责任